登入×
忘記密碼
註冊×

台灣家園

2018年01月19日 下午 12:05

美再重罰兆豐銀8.7億元

記者陳建興 | 中華日報

美再重罰兆豐銀8.7億元
0
0
0

繼二○一六年二月美國對兆豐銀重罰一點八億美元後,兆豐金控旗下兆豐銀行昨日發布重大訊息,兆豐銀在美的三家分行,再因防制洗錢舊案缺失,遭美國裁罰二千九百萬美元(約新台幣八點七億元),並被要求提改善計畫。

 

兆豐銀行表示,由於美國紐約分行、芝加哥分行及矽谷分行在二○一六年風險管理及防制洗錢制度,未達監理機關標準,遭罰二千九百萬美元(約新台幣八點七億元)。

 

兆豐金控總經理楊豊彥昨日在證交所表示,此裁罰是二○一六年紐約分行遭到紐約州金融服務署遭罰一點八億美元的後續,由於美國聯邦準備理事會轄下美國聯邦儲備銀行及伊利諾州金融廳在二○一六年底前陸續針對紐約分行、芝加哥分行及矽谷分行進行金檢,在十七日簽署裁罰令,裁罰二千九百萬美元。至於兆豐銀在美國洛杉磯分行則是通過金檢,未遭裁罰。

 

除遭罰二千九百萬美元外,裁罰內容還包括兆豐銀需提交改善計畫及委任獨立第三方機構,就紐約分行二○一五年一至六月間的美元清算交易進行檢視及回溯調查。

楊豊彥表示,由於美國聯準會及地方監理機構對於同一時期的缺失可分別進行處分,這次遭罰並非紐約分行事件後新發生其他缺失,且其他國際級銀行往往也都有同一事件同時遭到中央及地方主管機關裁罰的前例。

 

兆豐銀表示,二○一六年二月紐約州金融服務署針對紐約分行重罰一點八億美元後,即得知聯準會有準備向兆豐銀進行裁罰,聯邦儲備銀行並在二○一六年間陸續對兆豐銀在美國的四家分行全面金檢,包括董事長張兆順及總經理楊豊彥,多次主動拜訪聯邦儲備銀行及分行所在州政府金融監理機關,但難以改變遭罰命運。

 

楊豊彥指出,自二○一六年八月十九日與紐約州金融服務署簽署合意令後,已投入超過新台幣十億元改善法令遵循及洗錢防制,包括改組董事會、全面檢討防制洗錢與法令遵循作業,並依照紐約州金融服務署指定的法令遵循顧問檢視意見提出改善計畫,聯邦儲備銀行也對兆豐銀的改善方向表示肯定。

 

此外,兆豐銀也同步揭露,在二○一六年九月巴拿馬分行,遭巴國當地銀監局全面查核,指出包括公司治理、風險控管及洗錢防制有多項缺失,遭罰一百二十五萬美元(約新台幣三千七百五十萬元)。

 

 

新聞連結: 中華日報 | 全國新聞

 

FB留言
TAKO留言
你尚未登入無法留言
讀取更多留言...