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台灣家園

2017年06月08日 上午 09:11

政院、金管會及財部 遭糾正

記者黃必成 | 中華日報

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兆豐銀美國分行涉洗錢防制疏失遭美國重罰一點八億美元,監察院調查指出,金管會未能及時發現兆豐銀及其海外分行內控等諸多缺失,金融監理制度可謂失靈,有所違失,七日通過對行政院、金管會及財政部的糾正案。

 

本案由監委王美玉、仉桂美負責調查。監委指出,本案是兆豐銀行總行與海外分行的洗錢防制及法令遵循等相關制度及作業,未符合美國紐約州金融服務署的期待與要求,兆豐銀行應負最大責任。

 

糾正案文指出,金管會簽辦兆豐銀的金檢報告時,輕信兆豐銀行的說明,指「主要是雙方對於儲匯業務認知不同」,僅將本案視為一般案件處理,而遭罰鉅款,明顯有疏失。另財政部對其所投資金融事業的股權管理,主要是基於股東身分,兆豐金控公股聯絡人明知美國紐約州金融服務署可能採取監理行動,竟沒有向該財政部通報,也有欠當。 

 

此外,行政院依規定,應核定兆豐金控暨兆豐銀行的董事長、總經理,但蔡友才去年四月底倉促請辭後,行政院竟讓該董事長懸缺近五個月,由總經理吳漢卿代理。後來又因吳漢卿未善盡代理人職責,遭金管會命令兆豐銀行解除其總經理職務,行政院未能積極處理新任董事長人事,有所怠忽。

 

 

新聞連結: 中華日報 | 全國新聞

 

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